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反洗钱监管趋严 多家公募要求客户完善身份信息

原标题:东海基金管理有限责任公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告  东海基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”)于2019年7月6日刊登《东海基金管理有限责任公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告》,提醒投资者及时提供或更新身份信息资料。为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》关于加强客户身份识别工作的要求,根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,本公司就相关事项公告如下:  一、本公司网上直销个人投资者,需上传本人有效的身份证件照片。自2019年12月24日起,尚未上传身份证件照片的投资者,将不能提交认购、申购等交易申请。请尚未上传身份证件照片的投资者,及时通过本公司网上直销系统完成身份证件照片的上传操作,避免影响日常交易。  二、本公司将持续开展个人投资者身份信息核实工作,需要核实的身份信息包括:姓名、性别、国籍、职业、居住地址或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期等。对于身份信息缺失、无效且未在合理期限补全更新的客户,请投资者及时完善、更新身份信息资料,以免影响业务办理。  投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:  东海基金管理有限责任公司  网站:www.donghaifunds.com  客户服务电话:400-959-5531  东海基金管理有限责任公司  2019年12月24日

今年以来,央行不断加大金融系统的反洗钱监管力度,基金公司也在逐步完善反洗钱监管的合规工作。近期,数十家基金公司公告提醒投资者尽快完善、更新身份信息资料,以免影响业务办理,并表示将限制或中止未完善身份信息客户的业务。
南方基金6月17日发布《关于提醒电子直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告》。南方基金表示,南方基金APP、网上交易、微信公众号三个直销渠道的个人投资者要在6月29日前上传客户本人的有效身份证件照片。南方基金自公告日起将持续开展个人投资者客户身份识别工作,需要核实并采集的身份信息包括:姓名、性别、国籍、职业、居住地址或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期等。
南方基金强调,对于身份信息资料缺失、无效且未在合理期限补全更新的客户,自6月30日起,南方基金有权限制或中止办理相关业务。这也意味着,投资者若没有及时完善身份信息的话,将无法正常办理基金申赎等业务。
事实上,除南方基金之外,浦银安盛、国投瑞银、鹏华等多家基金公司近期先后公告提醒投资者尽快完善身份信息,不然有违《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规,投资者在限定期限内未完成身份信息的完善,基金公司都有权限制或中止办理业务。
对此,北京某中型公募的督察长表示,这是央行不断加大金融系统的反洗钱监管力度的结果。今年初以来,从央行到各层监管单位,不断召开反洗钱相关的工作会议,证券公司、基金公司等金融机构因而纷纷严格细致地落实央行的反洗钱要求。
浦银安盛基金表示,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定:在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
为了鼓励客户尽快完善个人身份信息,部分基金公司采取激励机制呼唤用户完善身份信息。银华基金短信通知用户即日起至6月24日15点,登录银华生利宝APP完善个人信息,可以参加抽奖活动,奖品有手机、话费等。
值得注意的是,为符合反洗钱相关的法律法规规定,泰信基金已于5月17日中止身份证过期和最近三年无交易活动的业务,投资者要恢复交易,需尽快更新身份信息。

尊敬的投资者:

为进一步全面落实监管部门对于账户实名制和反洗钱客户身份识别的相关要求,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等相关反洗钱法律法规以及中国证监会的规定,本公司将持续推进投资者身份信息完善工作,加强客户身份识别,本公司就相关事项公告如下:

一、个人投资者

1、若身份证件是第一代身份证,或者存在其他身份证件信息错误的情形,请持当前有效的身份证件或身份证明文件,及时前往基金账户开立机构办理身份证件更新手续。

澳门新莆京,2、若身份基本信息缺失、无效的,在提交交易申请前,应进行完善和更新。

3、通过本公司网上直销渠道,包括官网或微信“中邮基金服务号”开户的个人投资者均需上传本人真实有效的身份证件正反面照片,以免影响正常交易。

二、法人或其他组织等非自然人投资者

1、本公司需登记核实法人、其他组织客户的身份信息,法人或其他组织客户如营业执照信息变更或者换领新版营业执照,应持变更后营业执照或新版营业执照办理业务并及时到开立基金账户的机构更新相关信息。

2、非自然人客户应及时提供、更新相关受益所有人、实际控制人信息和资料。

本公司在进行上述投资者身份基本信息完善工作过程中,不会以任何理由要求您提供支付密码、交易密码、短信验证码等信息,请您注意保护相关信息,防止信息泄露给您造成资金损失。

本公司将依据相关法律法规要求,视情况将采取提醒、限制或中止办理业务等措施,请及时提供或更新身份基本信息,以免影响业务办理。

如有疑问,请拨打本公司客户服务热线400-880-1618人工服务咨询有关详情。

附: 客户身份基本信息范围

自然人客户:

姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

机构客户:

名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码;

可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;

受益所有人、控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等。

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